在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露的(de)一则公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专业(yè)化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责人的(de)黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关(guān)联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合(hé)伙(huǒ)人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人，应(yīng)当对发生在各自任职期(qī)间公(gōng)司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基金业(yè)务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别(bié)能力(lì)和风险承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合同约定如实(shí)向(xiàng)投资者披(pī)露(lù)可(kě)能影响投(tóu)资者合法权益的(de)重大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规(guī)艺高人胆大什么意思打一生肖，艺高人胆大什么意思 说明人有较强动机模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目(mù)前(qián)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的法(fǎ)人、总经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负责人(r艺高人胆大什么意思打一生肖，艺高人胆大什么意思 说明人有较强动机én)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投(tóu)资基(jī)金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资(zī)人(rén)寻(xún)找海外(wài)长期(qī)稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是(shì)通过(guò)追踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经(jīng)济(jì)和(hé)估(gū)值指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性(xìng)行业(yè)和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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