零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会(huì)《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出(chū)行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对(duì)象的(de)认购资(zī)金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公(gōng)开发(fā)行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出(chū)资(zī)与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公(gōng)司出(chū)中华牙膏是中国品牌吗，中华牙膏是中国品牌还是外国牌子 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票(piào)的(de)上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认(rèn)购对(duì)象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对(duì)募集资(zī)金置换预(yù)投(tóu)资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的(de)情况(kuàng)，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动资(zī)金(jīn)的(de)用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持(chí)合(hé)理(lǐ)的(de)职业(yè)怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对(duì)东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册(cè)制背景(jǐng)下(xià)，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单(dān)。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，中华牙膏是中国品牌吗，中华牙膏是中国品牌还是外国牌子同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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