金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责(zé)人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推(tuī)动对上(shàng)述发(fā)行(xíng)人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严(yán)打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行(xíng)人(rén)及相(xiāng)关(guān)控股股(gǔ)东(dōng)、实际控闺蜜说他老公特别大怎么回复，闺蜜说他老公特别大怎么安慰(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在(zài)上述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人作出行政处(chù)罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依(yī)法及时(shí)移送公安机(jī)关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投资(zī)者及时有效地(dì)追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其相关(guān)中介(jiè)机构等(děng)责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本(běn)市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系(xì)的重要组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提(tí)高资本市场违法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券公司、出(chū)具(jù)审(shěn)计报告(gào)的或(huò)者法(fǎ)律意见书的证券服务(wù)机构等(děng)违(wéi)规主(zhǔ)体(tǐ)实(shí)施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节(jié)恶(è)劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意(yì)愿和能力(lì)等因素，依法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从(cóng)业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责(zé)任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规(guī)定了(le)包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护(hù)投资(zī)者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材闺蜜说他老公特别大怎么回复，闺蜜说他老公特别大怎么安慰料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股票的保荐机(jī)构和(hé)主(zhǔ)承(chéng)销商，与其(qí)他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔(péi)付(fù)金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告(gào)中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领(lǐng)域(yù)行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是指国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或(huò)者个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经(jīng)国(guó)务院证券监督(dū)管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国(guó)务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查(chá)的(de)行政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)的基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事(shì)人(rén)因涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和(hé)没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的(de)证券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、北京市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关(guān)执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已(yǐ)被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、广东恒益(yì)律师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)启动了(le)相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将(jiāng)根据其(qí)在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及(jí)申(shēn)请证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)等情(qíng)形(xíng)，依(yī)法进(jìn)行下一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相关(guān)中介机构(gòu)有关责任人(rén)员在上(shàng)述案件中的执业行为(wèi)，如(rú)果发(fā)现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的(de)重要力(lì)量，中介机构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化和(hé)行业文(wén)化(huà)，珍(zhēn)视行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

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