零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没(méi)逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保代(长城有什么特点和景观特点 长城是谁修建的dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对(duì)公司(sī)做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购义务(wù)的能(néng)力进行核(hé)查，公司(sī)未(wèi)按(àn)要求(qiú)对本(běn)次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记(jì)载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督(dū)导期(qī)间未(wèi)对募集资金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目(mù)流(liú)动资金(jīn)的(de)用途(tú)和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚(fá)款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导(dǎo)期(qī)的(de)保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克(kè)国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入(rù)职了中(zhōng)天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案(àn)调查(chá)并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层(céng)在全(quán)面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保(bǎo)持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持(chí)不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5长城有什么特点和景观特点 长城是谁修建的日，吉林(lín)信(xìn)托没有(yǒu)任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一长城有什么特点和景观特点 长城是谁修建的季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司(sī)投资(zī)与销售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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