零(líng)容忍每天男生会拉我到没人的位置，对象一到没人的地方就抱我！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国(guó)证监会(huì)《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监(jiān)会(huì)调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的能力进行核每天男生会拉我到没人的位置，对象一到没人的地方就抱我查(chá)，公司(sī)未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司(sī)出 具(jù)的(de)《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对(duì)募集(jí)资金(jīn)置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不超过(guò)2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不(bù)得(dé)减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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