零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多(duō)万东边不亮西边亮的意思是什么，东边不亮西边亮典故>

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的(de)审(shěn)查反馈意(yì)见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求(qiú)对本(běn)次非公开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资(zī)金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目(mù)流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责(zé)令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压(yā)实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述(shù)转让及(jí)减持公(g东边不亮西边亮的意思是什么，东边不亮西边亮典故ōng)司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不得(dé)减持范(fàn)畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最(zuì)新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。