此外，东(dōng)北(běi)证券在持续督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投(tóu)项目流(liú)动资(zī)金的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在全(quán)面注册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等(děng)自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调(diào)查(chá)期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林(lín)信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权(quán)变(biàn)或(huò)将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务(wù)收入(rù)增加(jiā)所致。

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