昨日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活动

　　为规范(fàn)证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场(chǎng)安(ān)全平稳运(yùn)行，证(zhèng)监会起(qǐ)草了(le)《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关机构提供主机交易托管(guǎn)资(zī)源，为(wèi)行(xíng)业提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对(duì)于提升行业信息(xī)基础设施(shī)运维水(shuǐ)平(píng)，保障行业(yè)信息系统安(ān)全(quán)稳定运行(xíng)发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市(shì)场的(de)不断(duàn)发(fā)展，主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)分配不尽合理、线(xiàn)路(lù)时延不尽一致(zhì)、安全保障(zhàng)能(néng)力有待提升等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动，促(cù)进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规(guī)定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所和(hé)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)两部分，分(fēn)别提出(chū)完善的(de)监管要(yào)求，并要求其他类型(xíng)的参与主体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安(ān)全底线(xiàn)。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基础(chǔ)和前(qián)提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了主机交易托管资源的(de)安全管理要(yào)求，明确(què)了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和(hé)业务审武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百or: #ff0000; line-height: 24px;'>武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百(shěn)批机制，从(cóng)安全的角度(dù)作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现在证券期(qī)货交(jiāo)易所和证券期货经营机构从事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动的(de)各个环(huán)节，同(tóng)时也充分注重有关规定落地过程中(zhōng)的可操作性(xìng)，切实提升市场主体的(de)获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动提(tí)出了要(yào)求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明(míng)确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)的基本原则以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提(tí)供的机(jī)房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设施等资(zī)源，部(bù)署在相(xiāng)关资源的信息系(xì)统可以连接证券期货交易(yì)所(suǒ)交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是证券期货(huò)交(jiāo)易所要求。明确了证(zhèng)券期货交易(yì)所提供主机交易托管服务(wù)有关要求(qiú)。主要包括：要(yào)求证券期(qī)货交易所(suǒ)实施专区管理，统一武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百专区(qū)交易时(shí)延，建设运维要求不得低(dī)于《证券(quàn)期货业信息系(xì)统托(tuō)管基本要求》中三级(jí)系(xì)统(tǒng)的受托方要求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资(zī)源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要(yào)求、服务退出(chū)与资(zī)源再(zài)分配等(děng)方面保障证券期货(huò)交(jiāo)易所提供有关(guān)服务的公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需建立健全监控指标及应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要(yào)求(qiú)，证券(quàn)期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务的(de)，应(yīng)当(dāng)将主(zhǔ)机交易托管资源和其(qí)他主(zhǔ)机托管资源进(jìn)行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易(yì)系统(tǒng)通信(xìn)前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构(gòu)要求。明(míng)确了证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资源(yuán)有关要(yào)求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源的(de)一般要求作(zuò)出(chū)规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职(zhí)调(diào)查等方面确(què)保(bǎo)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构能够保障客(kè)户设施的(de)安全运行(xíng)。明确证券期货经营(yíng)机(jī)构对证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机构租(zū)用主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源部署客户提供的(de)软件或硬件设施（以下简称证券期(qī)货经(jīng)营机构部署客户设(shè)施）的(de)，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求(qiú)等(děng)方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能力可以保障客(kè)户软件或(huò)硬件设施(shī)的安全运行，并将不(bù)同客(kè)户(hù)的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信(xìn)息系(xì)统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督(dū)管理(lǐ)。明确(què)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规定中国(guó)证监(jiān)会及其(qí)派出机构结合法定职责，对(duì)证券期(qī)货交易所及证券期货经营(yíng)机构实(shí)施现(xiàn)场检查和非现(xiàn)场检查(chá)，并规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期货(huò)交易所(suǒ)违(wéi)反本规定(dìng)，或者在监(jiān)管工作中不履行职责，或者(zhě)不(bù)履(lǚ)行(xíng)本规(guī)定有关(guān)报告义(yì)务的，中国(guó)证监(jiān)会可以对证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函、责(zé)令限期改正(zhèng)等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并(bìng)责令证券期(qī)货(huò)交易(yì)所对其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反(fǎn)本(běn)规定，中国证监会及其派(pài)出(chū)机构(gòu)可以依照《证(zhèng)券期货业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘逖接(jiē)受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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