科创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物流单据(jù)和验(yàn)收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半(bàn)年末(mò)对外担(dān)保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财(cái)务造假方式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处(chù)10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于(yú)2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还(hái)存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会arctan0等于多少派，arctan0等于多少兀怎么算对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集(jí)资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计(jì)算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行(xíng)情下，两(liǎng)家公司(sī)均有(yǒu)不(bù)同幅(fú)度的上(shàng)涨。*arctan0等于多少派，arctan0等于多少兀怎么算ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也(yě)进入到停牌及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的(de)事先告知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员(yuán)会(huì)就是否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根据(jù)上(shàng)市委员会的(de)审核意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个交易日(rì)届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理期(qī)的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所也(yě)均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发行股票并(bìng)在(zài)科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切关(guān)注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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