直播(bō)短视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业(yè)部及(jí)员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)遭(zāo)遇四川(chuān)证(zhèng)监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构工作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职务或者从事(shì)与所在机构(gòu)或者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采取出具警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业(yè)部也被(bèi)出具(jù)警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业(yè)发(fā)展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即(结婚时还是处的多吗，结婚还是处的有多少jí)时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据程(chéng)序(xù)化(huà)有限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或(hu结婚时还是处的多吗，结婚还是处的有多少ò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其(qí)未取得(dé)从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨(zī)询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构结婚时还是处的多吗，结婚还是处的有多少监(jiān)管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)直播展业的(de)管理，完善(shàn)内(nèi)部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关(guān)于(yú)排(pái)查报(bào)送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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