金融界5月5日消息 央(yāng)行、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局即(jí)将正式启动香港(gǎng)与内(nèi)地利率互换市场互联互通合作。北向互换通下(xià)的(de)交易将于2023年(nián)5月15日启动。初(chū)期，全部境外投资(zī)者(zhě)通过(guò)北向互换通开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名义(yì)本金净额每日(rì)不超过人民币200亿元，后续可根据(jù)市场情(qíng)况适时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银行、香港证券及(jí)期货事务监察委(wěi)员会、香港(gǎng)金(jīn)融(róng)管理局即将正(zhèng)式启动(dòng)香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换市场互联互(hù)通合作

　　为(wèi)促进内地(dì)与香港金融(róng)衍生品市场的协同发展，构(gòu)建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行(xíng)（以下简(jiǎn)称人民银行）、香港证券及期货(huò)事务监察委员会（以下简称香(xiāng)港证监(jiā裱起来了是什么意思网络用语，裱是什么意思n)会）、香(xiāng)港金融管理局（以下简称(chēng)香(xiāng)港(gǎng)金管(guǎn)局）发布联合(hé)公(gōng)告(gào)，同意中国外汇交易中心(xīn)（全(quán)国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场(chǎng)清算所股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称上海(hǎi)清算所）和香港场外结算有限(xiàn)公司(sī)（以下简称场(chǎng)外结算公司）开展(zhǎn)香港与内(nèi)地(dì)利率互换市场互联(lián)互通合作（以下简称“互(hù)换通”），初(chū)期先(xiān)行开通“北向互换通”，香港及其他国家和地区(qū)的境外投(tóu)资者可(kě)通(tōng)过两地基础设施互联互通参与内(nèi)地银行间金融(róng)衍生(shēng)品市场。自联合公告发布以(yǐ)来(lái)，“互换通”的各项准备工作进展顺利(lì)，“北(běi)向互换通”下的(de)交易(yì)将于2023年(nián)5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就(jiù)有关(guān)事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易(yì)及(jí)结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易品种为利率互换(huàn)产品(pǐn)，报价、交(jiāo)易(yì)及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北(běi)向(xiàng)互换通”的境内(nèi)投资者（即互换通报价商）需与外汇交易中心签署(shǔ)报价商协议，并为上海(hǎi)清算所利(lì)率互换集中清算业务的清(qīng)算会员(yuán)或该(gāi)类会(huì)员的(de)清算(suàn)客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符合人民(mín)银行(xíng)要求并完成内地(dì)银行间债券市场准(zhǔn)入备案的境(jìng)外机(jī)构投资(zī)者，并经外汇交易中(zhōng)心开(kāi)通“北向互换(huàn)通”交易权(quán)限(xiàn)。拟申(shēn)请开通“北向互换通”交易权限的(de)境(jìng)外(wài)投资(zī)者需同时申请(qǐng)成为场外结(jié)算公司的(de)清算会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易中心与人(rén)民银行认可的境外(wài)电子交易平(píng)台互联提(tí)供交(jiāo)易(yì)服务。

　　2.清算(suàn)安排(pái)：上海清算(suàn)所和场(chǎng)外结算公司(sī)建立中央对手方(fāng)清算机构互联互(hù)通(tōng)，共(gòng)同向境内外投资者提(tí)供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外投资者通(tōng)过(guò)“北向(xiàng)互换(huàn)通”开展利率(lǜ)互换交易在(zài)轧差后的名义本金净(jìng)额每日不(bù)超(chāo)过(guò)人民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　2.清(qīng)算额度(dù)：上海清算所与(yǔ)场(chǎng)外结算公司(sī)针对(duì)双方(fāng)清(qīng)算所之间的风险敞口建立(lì)“互换(huàn)通(tōng)”资源池。初期(qī)，上(shàng)海清算所与场(chǎng)外结算公司之间(jiān)净头寸(cùn)对应的“互换通”资源池风险(xiǎn)敞口(kǒu)设定上限不超过人民币40亿元(yuán)，后(hòu)续可根据(jù)市(shì)场(chǎng)情(qíng)况适(shì)时调(diào)整额度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监会和(hé)香港金管局已就“互换通”涉及的跨境监管合(hé)作原则和具体安排达成共识(shí)，并签署(shǔ)了(le)《关(guān)于内(nèi)地(dì)-香港债券及衍生品市(shì)场相关事宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘录健全了两地监管(guǎn)机构在债(zhài)券及衍生(shēng)品市场方面的监管合作安排和(hé)联(lián)络协(xié)商机制，共同维(wéi)护“互换通”的正(zhèng)常运(yùn)行、金融(róng)市场稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇(huì)交易中心、上海清算(suàn)所(suǒ)和(hé)场外结算公(gōng)司应当依法履(lǚ)行(xíng)“互(hù)换(huàn)通”下的(de)各项(xiàng)职责，组织市场各(gè)方(fāng)有(yǒu)序开展“北向互(hù)换通”业务。清算会员(yuán)应当遵守相关监(jiān)管规定及业务规(guī)则，加强内部(bù)控制，防范(fàn)和(hé)控制风险(xiǎn)，做好投(tóu)资(zī)者教育和服务(wù)，切实维护投资者合法权益。投资(zī)者应当充分了(le)解两地市场法律法规、业(yè)务(wù)规则和实践操作的差异(yì)，评估和控制风险，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市场(chǎng)各方应(yīng)进(j裱起来了是什么意思网络用语，裱是什么意思ìn)一步做(zuò)好(hǎo)准备工(gōng)作，确(què)保(bǎo)“北向互换通”顺利启动。有兴趣(qù)参与“北向互换通”的投资者可联系外汇交易中心、上海清算所(suǒ)、场(chǎng)外结算公司为(wèi)参与做准备。

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