金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部(bù)门负(fù)责(zé)人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全(quán)。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)和市(shì)场禁入决(jué)定(dìng)，分别(bié)对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公安机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移(yí)送公安机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公(gōng)司(sī)及其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的(de)重要一环(huán)，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司(sī)、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构(gòu)故意参(cān)与(yǔ)造(zào)假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责(zé)任人(rén)员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前(qián)在(zài)投资者保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一(yī)系(xì)列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优势，对于(yú)个(gè)案(àn)中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用(yòng)条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权(quán)，申请参(cān)加该案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合(hé)法权(quán)益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票(piào)的(de)保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜(yí)，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最(zuì)终计算的适格投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适格投资(zī)者(zhě)的(de)投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披露的(de)公告中提(tí)出(chū)向证监会提交证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或(huò)者不良(liáng)影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人中国人去巴基斯坦安全吗履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)终止案(àn)件调查的行(xíng)政(zhèng中国人去巴基斯坦安全吗)执法方式(shì)。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范(fàn)围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收(shōu)益或(huò)者避免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能被(bèi)处(chù)以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额(é)，以及投资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可以实(shí)现对申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案件相关的(de)行政处理与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市(shì)康达律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌(xián)在(zài)相关执(zhí)业过(guò)程(chéng)中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)启动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执(zhí)业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付(fù)以及申(shēn)请证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述(shù)案件中的执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职(zhí)业道(dào)德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风(fēng)清气(qì)正(zhèng)的企(qǐ)业文化和中国人去巴基斯坦安全吗(hé)行业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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