科(kē)创板首批(pī)退市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称，其(qí)收到(dào)证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名(míng)保代(dài)、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师(shī)事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市(shì)委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物(wù)流单(dān)据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚(xū)增利润word中1.5倍行间距相当于多少磅，word1.25倍行距是多少磅21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外(wài)担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)、董事会(huì)秘书(shū)应(yīng)岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的(de)是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提(tí)起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及(jí)被终(zhōng)止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下(xià)发的(de)拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定申(shēn)请听(tīng)证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委(wěi)员会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据(jù)上市委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出是(shì)否终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对(duì)股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并进入(rù)退(tuì)市整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期(qī)的交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息(xī)显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关(guān)注诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集word中1.5倍行间距相当于多少磅，word1.25倍行距是多少磅并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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