科(kē)创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉名(míng)单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据(jù)和验(yàn)收单据(jù)入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外(wài)担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过前(qián)述财务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相关(guān)负(fù)责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6东莞属于几线城市月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告(gào)的证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽(zé)达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会(huì)秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大(dà)违(wéi)法行(xíng)为，将(jiāng)被实施(shī)重大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)事先告知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告(gào)知书(shū)后，两家公司可以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上(shàng)市委员会(huì)就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以(yǐ)“退市(shì)”标识(shí)，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交(jiāo)易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上(shàng)市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示(shì)，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)也均在被起(q东莞属于几线城市ǐ)诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因(yīn)在执(zhí)行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司(sī)立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集(jí)并接受(shòu)50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼。

未经允许不得转载：重庆三峡中心医院、三峡中心医院、中心医院 东莞属于几线城市