直播(bō)短视(shì)频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营(yíng)业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部任(rèn)职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作(zuò)人员不得(dé)违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能(néng)影响其(qí)独(dú)立性的职务或(huò)者(zhě)从(cóng)事与所在机(jī)构或(huò)者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时119出警收费吗 119出警收费标准是多少， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具(jù)警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到(dào)普通一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的(de)账号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投(tóu)资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨(zī)询从业(yè)资(zī)格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司(sī)应进(jìn)一(yī)步(bù)加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避(bì)免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容，主播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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