直播短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但(dàn)金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影(yǐng)响其(qí)独立(lì)性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于(yú)此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)， 恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台(tái)进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也(yě)达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公司酱油瓶一般多高 酱油瓶直径一般多大被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚(fá)没(méi)收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和(hé)理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出(chū)现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于(yú)排(pái)查报送(sòng)网(wǎng)络非法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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