零容忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完(wán)毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对(duì)本(běn)次(cì)非公(gōng)开发(fā)行对象之一(yī)北京(jīng)天证(zhèng)远洋(yáng)基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象合(hé) 规(guī)性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目(mù)的(de)情况，未(wèi)充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增(zēng)项(xiàng)目的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20人的正常语速是多少字，正常人的语速一般在每分钟万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机(jī)构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列(l人的正常语速是多少字，正常人的语速一般在每分钟iè)第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东(dōng)不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事(shì)项均属(shǔ)于(yú)规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权(quán)变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个月东北(běi)证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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