直播短视频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工任职(zhí)期(qī)间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监(jiān)局(jú)开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打赏、直(z家用炒菜锅生铁好还是熟铁好，铸铁锅和生铁锅哪个对身体好hí)播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不(bù)得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或(huò家用炒菜锅生铁好还是熟铁好，铸铁锅和生铁锅哪个对身体好)者从(cóng)事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示(shì)函的(de)行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视(shì)频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视(shì)频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的(de)账号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的(de)恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号(hào)运营时间(jiān)不(bù)长，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通(tōng)过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强(qiáng)对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直(zhí)播(bō)展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违(wéi)规情况(kuàng)的(de)，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关(guān)于(yú)排查报送(sòng)网(wǎng)络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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